З метою запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, Законом установлюються певні заборони і зобов'язання, що є обов'язковими для фінансових установ під час надання фінансових послуг.
По-перше, фінансовим установам під час здійснення (надання) фінансових послуг забороняється вступати в договірні відносини з анонімними особами, відкривати та вести анонімні (номерні) рахунки.
По-друге, фінансовим установам забороняється вступати в договірні відносини з клієнтами - юридичними чи фізичними особами, у разі якщо виникає сумнів стосовно того, що особа виступає не від власного імені.
Разом з тим фінансова установа зобов'язана ідентифікувати відповідно до законодавства України:
а) клієнтів, що відкривають рахунки у фінансовій установі та/або укладають договори про надання фінансових послуг;
б) клієнтів, які здійснюють операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
в) осіб, уповноважених діяти від імені зазначених клієнтів.
Фінансова установа надає відповідні фінансові послуги тільки після здійснення ідентифікації особи клієнтів та вжиття заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом (насамперед Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» від 28.11.2002).
|
- 5. Принцип забезпечення таємниці листування, телефонних розмов, телеграфної та іншої кореспонденції, банківських вкладів і рахунків.
запобігання та протидію легалізації(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом; органам державної виконавчої служби на їх письмову вимогу з питань виконання рішень судів щодо стану рахунків конкретної юридичної особи або фізичної особи-суб'єкта підприємницької
- 3.3. Інші види правової допомоги
запобігання терористичним актам чи щодо їх розкриття. При надходженні інформації про те, що організатори, підбурювачі, учасники та пособники міжнародної злочинної терористичної організації, знаряддя злочину, зброя, документи та грошові кошти готівкою або на банківських рахунках перебувають на території України, орган дізнання, слідчий, прокурор повинні терміново вжити всіх можливих передбачених
- § 3. Поняття та система господарського
законодавства
запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» від 28.11.2002; Закон України «Про зовнішньоекономічну діяльність» від 16.04.1991; Закон України «Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті» від 23.09.1994; Закон України «Про операції з давальницькою сировиною у зовнішньоекономічних відносинах» від 15.09.1995; Закон України «Про регулювання
- § 1. Поняття та види фінансових послуг
запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» від 28.11.2002, Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затверджене Указом Президента України від 4 квітня 2003 р. № 292/2003, Положення про Державний реєстр фінансових установ, затверджене розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від
- 3. ПОНЯТТЯ КРИМІНАЛЬНО-ПРОЦЕСУАЛЬНОЇ КОМПЕТЕНЦІЇ
запобігання і зниження рівня криміналізації суспільства, забезпечення громадського спокою тощо. 3. Задоволенню зазначених публічних інтересів відповідає система державних інститутів - компетентних органів держави, уповноважених нею на здійснення специфічної діяльності із застосуваннянорм права, - правоохоронних і судових органів. Тільки ці органимають виключну компетенцію здійснювати
- 90. Розгляд судом справ про розкриття банками інформації, яка містить банківську таємницю, щодо юридичних та фізичних осіб.
відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"), органи державної виконавчої служби, інші органи, визначені законом. Крім замовника, сторонами виступають також заінтересовані особи, якими г банки та інші фінансово-кредитні установи - носії банківської таємниці та фізичні чи юридичні особи-володільці рахунків. Заява подасться до суду за місцем знаходження банку, що обслуговує фізичну чи юридичну
- Розділ II. ОСНОВНІ НАПРЯМКИ РОЗВИТКУ І РЕФОРМУВАННЯ АДМІНІСТРАТИВНОГО ЗАКОНОДАВСТВА
запобіганню проявів корупції, партийно!' та конфесійної заангажованості. У перспективі, коли зміцняться державні структури, сформується приватний сектор і утвердиться місцеве самоврядування, інститут державної служби доцільно поширити на проходження служби у військових органах, органах внутрішніх справ, безпеки, дипломатичних, митних, прокурорських та інших. У більш віддаленій перспективі
- 40. Права та обов'язки членів ЖБК. Виключення з ЖБК.
запобігання і громадського впливу виявилися безрезультатними; 5) виїзду на інше постійне місце проживання або 6) несплати пайового внеску, систематичної несплати без поважних причин внесків на погашення банківського кредиту чи внесків на експлуатацію та ремонт
- § 7. Викриття неправди в показаннях
запобігання і встановлення неправди слідчий повинен знати її можливі мотиви. Засобами усунення мотивів неправди при допиті є тактичні прийоми, розроблені на підставі методу переконання. Таким чином неправда може бути відвернута на стадії встановлення психологічного контакту з допитуваним. Використання тактичних прийомів, спрямованих на встановлення психологічного контакту, сприяє побудові
- §1. Криміналістична характеристика контрабанди
доходів громадян. У разі, коли вартість предметів є меншою від зазначеного розміру, відповідальність (за відсутності інших ознак злочину) настає як за порушення митних правил відповідно до МК. Спосіб вчинення контрабанди - це детермінована система дій злочинця щодо підготовки, виконання та приховування незаконного переміщення контрабанди через митний кордон, а також щодо використання результатів
|